【分享】醫(yī)械注冊體系核查經(jīng)常出現(xiàn)的問題，包括研發(fā)！

轉(zhuǎn)載于--醫(yī)械行業(yè)信息交流2020-08-13

醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查是注冊過程中的重要環(huán)節(jié)之一，其核心是通過對產(chǎn)品相關(guān)各項的核查，確認(rèn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立與運(yùn)行情況。本文列出了注冊體系核查高頻缺陷，供大家參考及自查。

設(shè)計開發(fā)部分

1. 申報的部分規(guī)格型號的產(chǎn)品無樣品生產(chǎn)和檢驗記錄；
2. 未能提供申報注冊的所有規(guī)格型號產(chǎn)品的電磁兼容報告；
3. 提供虛假的樣品生產(chǎn)記錄（注意：提供虛假記錄可終止現(xiàn)場檢查）；
4. 未提供產(chǎn)品內(nèi)包裝、外包裝的圖紙，及標(biāo)簽的設(shè)計圖紙；
5. 查設(shè)計文件，部分經(jīng)審批的涉及圖紙中規(guī)格與技術(shù)要求中規(guī)格的參數(shù)范圍不一致；
6. 申報的三種產(chǎn)品時間不同，但卻使用的同一套技術(shù)文檔，文檔也無法區(qū)分；
7. 查技術(shù)資料，部分產(chǎn)品圖紙不完整；
8. 設(shè)計開發(fā)輸出文件中未明確標(biāo)識和可追溯性的要求；
9. 未按注冊證的要求對使用本產(chǎn)品的患者進(jìn)行書后長期跟蹤隨訪，未形成階段性質(zhì)量跟蹤報告，及對產(chǎn)品的安全信息進(jìn)行評價；
10. 產(chǎn)品有指標(biāo)性修改，未能提供修改對產(chǎn)品安全有效性影響的評估過程記錄；
11. 設(shè)計更改未進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)計更改評審、驗證和確認(rèn)；
12. 企業(yè)此次體系考核產(chǎn)品規(guī)格型號較上次注冊有變化，但企業(yè)未針對變化部分保留設(shè)計更改評審記錄；
13. 風(fēng)險管理報告中未對每種危害的風(fēng)險進(jìn)行評估，也未明確評估結(jié)論；
14. 風(fēng)險管理報告中未體現(xiàn)設(shè)計開發(fā)階段的風(fēng)險控制措施；
15. 在產(chǎn)品研發(fā)過程中未對研發(fā)用的原料進(jìn)行采購控制和供應(yīng)商評審；
16. 接受委托生產(chǎn)企業(yè)、子公司未保留應(yīng)具備的技術(shù)文件。

潔凈車間控制部分

17.微生物實驗室物流通道與外界壞境壓差表故障，無法正常讀數(shù)；
18.潔凈區(qū)生產(chǎn)車間一更（普通壞境）與二更（潔凈壞境）間未設(shè)置壓差檢測裝置；
19.陽性對照間壓差檢測裝置精度無法滿足檢測要求；
20.非潔凈環(huán)境和十萬級二更潔凈區(qū)未設(shè)置壓差檢測裝置。陽性實驗室各壓差表均處于非正常狀態(tài)；
21. 一更、二更之間的壓力表不能歸零；
22.潔凈間內(nèi)緩沖間未采用聯(lián)鎖裝置，也未標(biāo)注兩邊不可同時開啟的警示標(biāo)識；
23.生物室（無菌檢驗）與生產(chǎn)潔凈間共用一套空調(diào)機(jī)組；
24.查現(xiàn)場，潔凈室的相對濕度為17%，不符合潔凈環(huán)境控制要求；
25.中轉(zhuǎn)庫無溫、濕度監(jiān)測裝置；
26.生產(chǎn)廠房未設(shè)置滅蠅燈等防蟲設(shè)施；
27.物流緩沖間與外界壞境之間的門鎖故障，無法關(guān)嚴(yán)；
28.企業(yè)未對擠塑工序所用工藝用氣進(jìn)行相關(guān)驗證；
29.工藝用氣的監(jiān)測頻率未進(jìn)行過驗證，且未提供監(jiān)測記錄；
30.查文件，未明確潔凈區(qū)定期清潔消毒的要求，包括清潔消毒的項目、方法、頻次的要求，并未提供相關(guān)記錄；
31.文件未規(guī)定潔凈區(qū)消毒方法包括紫外消毒以及紫外燈更換條件；未提供紫外燈消毒效果驗證報告；未提供傳遞窗紫外燈使用記錄；
32. 查現(xiàn)場，清潔用抹布未晾干即收藏疊放，容易滋生微生物，造成污染；
33.桌面潔具存放于包裝潔凈區(qū)內(nèi)，未存放在專用的潔具間；
34.查現(xiàn)場潔凈間內(nèi)使用的消毒劑無任何標(biāo)識；現(xiàn)場使用的0.1%的新潔爾滅配置無配制記錄；
35.未對潔凈間不連續(xù)使用情況再次啟用做出相關(guān)要求規(guī)定；
36.企業(yè)未對直接接觸物料和產(chǎn)品的操作人員進(jìn)行皮膚病體檢；
37.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)熱合工序操作人員手上有傷口，從事直接接觸產(chǎn)品的工作；
38.企業(yè)未對十萬級潔凈區(qū)潔凈工作服與萬級微生物限度檢驗室無菌工作服衣服樣式、清潔方式區(qū)別規(guī)定；
39.企業(yè)未對洗衣間內(nèi)存放的潔凈工作服、無菌工作服的清洗狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識，也未分區(qū)擺放；
40.陽性對照間的手消毒裝置無法正常使用。

體外診斷試劑

41.體系文件中規(guī)定的最高管理者與實際最高管理者不一致；
42.帳卡的填寫管理方式與《庫房管理制度》的要求不符；
43.倉儲區(qū)無貨位卡，XXX物料帳與實物數(shù)量不一致；
44.存放質(zhì)控品唾液酸梅的冰箱未放置監(jiān)測保存溫度的溫度計；
45.生產(chǎn)所用的氫氧化鈉和乙醇未按《危險化學(xué)品安全管理條例》 規(guī)定進(jìn)行存放；
46.生產(chǎn)所用的氫氧化鈉、乙醇無明顯標(biāo)識。無專門存放區(qū)域；
47.對生產(chǎn)所用氫氧化鈉和乙醇，未制定防護(hù)規(guī)程；
48.危險品清單中的危險品與危險品安全管理制度中規(guī)定的品種不符；
49.未對量筒、滴定管是否與產(chǎn)品成分發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或吸附作用進(jìn)行驗證；
50.配料罐無運(yùn)行狀態(tài)標(biāo)識；
51.原材料清單中膜的規(guī)格與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定內(nèi)容不符；
52.未見國家參考物質(zhì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，抗-HBC酶標(biāo)記物入庫前未按規(guī)定進(jìn)行驗收；
53.企業(yè)未對使用的大腸埃希菌、金黃色葡萄球菌進(jìn)行來貨驗收，無相應(yīng)驗收記錄；
54.物料復(fù)驗管理制度中未明確復(fù)驗方法；
55.未對原料血清的復(fù)驗情形做出規(guī)定；
56.未對外購菌種復(fù)蘇復(fù)驗情況進(jìn)行記錄；
57.企業(yè)未對不同性狀和貯存要求的物料分類、貯存要求進(jìn)行明確，未制定復(fù)驗制度；
58.未按照文件要求購買危險品；
59.危險品管理文件中未對危險品的采購進(jìn)行規(guī)定；
60.批號為XXXX的產(chǎn)品批生產(chǎn)記錄未按文件規(guī)定進(jìn)行物料平衡核算，也未對損耗品的處理情況進(jìn)行記錄；
61.企業(yè)未對配制所用器具的清洗、干燥進(jìn)行驗證；
62.未對生產(chǎn)用器具清洗所用清潔劑效果及清洗劑的殘留進(jìn)行驗證；
63.器皿存放間存放的玻璃器皿大量破損。容器具的清洗操作與文件規(guī)定不一致，且無固定區(qū)域存放；
64.已開封的與未開封的氫氧化鈉和無水乙醇一同擺放，且已開封的包裝無取樣標(biāo)識；
65.未對內(nèi)包材是否對不同產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響進(jìn)行驗證；
66.未能提供檢測中使用的校準(zhǔn)品和質(zhì)控品建立臺賬，也未提供使用記錄；
67.戊型肝炎病毒IGM陽性血清樣品未按照質(zhì)控品管理制度的要求記錄收貨日期、批號及保存狀態(tài)；
68.未規(guī)定質(zhì)控品復(fù)溶稀釋后效期復(fù)驗的要求。且2013年度型式檢驗報告中所使用的白色念珠菌、大腸埃希氏菌、淋病奈琴氏菌均已過期；
69.企業(yè)未按照文件規(guī)定進(jìn)行試樣；
70.試樣管理制度中未規(guī)定生物原材料試樣。

采購部分

71.原材料使用執(zhí)行強(qiáng)制性國際的鈦合金，未提供其板材的化學(xué)成分檢測報告；
72.查XXX進(jìn)貨驗收記錄，包括第三方檢測報告，Cr成分含量不符合GB4234-2003標(biāo)準(zhǔn)要求；
73.產(chǎn)品內(nèi)包裝泡罩、透析紙未按重要物資進(jìn)行管理；
74.查采購物資分類明細(xì)表，未按最新的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新零件種類，且采購物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件與明細(xì)表在物料種類方面存在不一致情況；
75.對于采購的內(nèi)包裝用插片，未提供按設(shè)計要求在十萬級潔凈環(huán)境下進(jìn)行生產(chǎn)的相關(guān)證明材料；
76.未提供物資分類明細(xì)或物料清單；
77.未對委托滅菌的供方進(jìn)行供方評價；
78.《合格供方名錄》未按文件要求經(jīng)總經(jīng)理審批；
79.部分供方部分資質(zhì)過期；（授權(quán)經(jīng)銷證明、境外生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證證書、原料復(fù)驗檢測報告）
80.未能提供套管等重要物料的采購合同；
81.查A類物料XXX進(jìn)貨驗收記錄、采購合同及供方提供的檢測報告，三者對物料的編號規(guī)則不一致，公司也未能提供體現(xiàn)三者對應(yīng)關(guān)系的有效文件；
82.未提供超高分子量聚乙烯原材料的生物學(xué)性能資質(zhì)證明；
83.企業(yè)未能提供重要原材料（不銹鋼針）的生物學(xué)評價記錄；
84.內(nèi)包裝透析紙驗證方案及報告未包括加速老化要求，且未做相關(guān)說明；
85.企業(yè)未對通用脊柱內(nèi)固定系統(tǒng)所用的內(nèi)包裝材料進(jìn)行驗證，且所用初包裝材料生產(chǎn)的潔凈級別與產(chǎn)品的要求不符；
86.對初包裝材料的驗證所提供的委托驗證報告中未明確初包裝材料的材質(zhì)；
87.初包裝材料生產(chǎn)環(huán)境為30萬級，與產(chǎn)品萬級生產(chǎn)環(huán)境不相適應(yīng)，不符合YY0033的要求；
88.未能提供內(nèi)包裝袋供方潔凈生產(chǎn)環(huán)境的證明。

監(jiān)視和測量

89.企業(yè)使用的壓差表為自校，未按自校規(guī)程在校準(zhǔn)環(huán)境下靜置2小時；
90.未提供三座標(biāo)測量機(jī)的軟件確認(rèn)報告；
91.企業(yè)未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗項目中的無菌檢驗；
92.出廠檢驗報告部分內(nèi)容與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求不一致（鈦合金微孔關(guān)節(jié)柄的涂層要求等）；
93.查留樣管理制度，企業(yè)無菌留樣為試樣留樣，制度中未明確對“試樣”的具體規(guī)定；
94.未保持留樣的年度觀察記錄，與產(chǎn)品留樣管理規(guī)定不符；
95.留樣登記表中批號為XXX的產(chǎn)品1.0g/瓶留樣數(shù)量為2支，與文件規(guī)定不符；
96.留樣管理規(guī)程中未明確“一般留樣”的產(chǎn)品數(shù)量；原料、半成品未保留留樣臺賬；留樣臺賬中未列出“留樣到期時間、儲存條件、儲存地點”等信息；
97.在留樣管理規(guī)程中未明確留樣數(shù)量，未按留樣規(guī)定進(jìn)行無菌檢驗；
98.未采取適宜的統(tǒng)計方法對產(chǎn)品質(zhì)量性能趨勢進(jìn)行統(tǒng)計分析。

分析和改進(jìn)

99.企業(yè)未對產(chǎn)品性能偏離不合格趨勢進(jìn)行分析；
100.無產(chǎn)品性能檢測的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計；
101.未對可吸收的植入產(chǎn)品在規(guī)定時間內(nèi)未能降解需取出的情況進(jìn)行文件規(guī)定；
102.未規(guī)定對植入人體的產(chǎn)品再取出分析的相關(guān)文件規(guī)定。

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